新股摇号抽签规则（原创）

1、 什么情况下需要摇号抽签？

根据新股发行的有关规定，当有效申购量大于网上发行量时，则由上交所或深交所交易系统主机自动按每1000股或500股有效申购数确定一个申购号，并对有效申购进行统一连续配号，同时得出该股票发行的中签率，次日，承销商依照此中签率组织摇号抽签。

2、 什么时候摇号抽签？摇号结果（中签号）什么时候公布？

根据新股发行的有关规定，摇号抽签日为T＋2日；公布摇号结果为T＋3日。（注：转债和增发，摇号抽签日为T＋3日；公布摇号结果为T＋4日）

3、 摇号规则如下：

(1)              摇号采取“随机与均衡相结合”的办法，随机摇出中签号码或基本中签号码，然后递增或递减一个相等数，（递增或递减相等数根据中签率不同而决定递增或递减数不同，如：万分之五，先摇出一个四位数作为基本中签号码，然后递增或递减2000得到其他4个中签号码，即：10000/5）得出其它的中签号码。

(2)              如中签率为0.05622852%时：先产生万之五的中签号码，接着产生十万分之六的中签，再产生百万分之二的中签号码，接着再产生千万分之二的中签号码。根据产生的中签号码，计算出中签号码个数，再产生出剩余的中签号码。如遇不能整除的比例数时，则将比例数拆开。

(3)              一个号码只有一个中签机会，如果后产生的号码（包括尾数）与先前产生的中签号码相同，则将后产生的重复中签号码取消，即刻按摇号规则摇出新的中签号码。

4、 新股摇号抽签使用怎样的拆分方法

遵循“随机与均衡相结合”的原则进行拆分。

举例如下：

千分之一，即随机摇出一个三位数的中签号码；

千分之二，先摇出一个三位数作为基本中签号码，然后递增或递减500得到另外一个中签号码；

千分之三，拆成千分之一和千分之二，得出方法同上；

千分之四，先摇出一个三位数作为基本中签号码，然后递增或递减250得到另外三个中签号码；

千分之五，先摇出一个三位数作为基本中签号码，然后递增或递减200得到另外四个中签号码；

千分之六，拆成千分之一和千分之五，得出方法同上；

千分之七，拆成千分之二和千分之五，得出方法同上；

千分之八，先摇出一个三位数作为基本中签号码，然后递增或递减125得到另外七个中签号码；

千分之九，拆成千分之四和千分之五（深市新股摇号多采用5+4规则），或拆成千分之一和千分之八（沪市新股摇号多采用8+1规则），得出方法同上。

5、 摇号抽签的公正性如何保证

首先，整个摇号抽签过程有主承销商和发行人在公证部门的监督下组织摇号抽签。其次，根据摇号规则制定的摇号办法得到了公证部门的认可，并在公证员现场监督下严格按照制定的规则进行摇号抽签。第三，如果在摇号过程中摇号器具发生故障，则将发生故障器具摇出的号码取消，即刻按摇号规则由该器具摇出新的中签号码。第四，由相应的电脑测试软件系统检验摇出的中签号码个数与中签总数是否相等。第五，自从证券市场需要摇号抽签方式以来，摇号工作人员一直使用此摇号方法，多年来通过实践证明了它的可操作性和公平性。

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附：部分摇号规则简化归纳如下

若中签率0.3%，末三位数按“2+1”规则，则500个连续配号能包中

若中签率0.4%，末三位数按“4”规则，则250个连续配号能包中

若中签率0.6%，末三位数按“5+1”规则，则200个连续配号能包中

若中签率0.7%，末三位数按“5+2”规则，则200个连续配号能包中

若中签率0.8%，末三位数按“8”规则，则125个连续配号能包中

若中签率0.9%，末三位数按“5+4”规则，则200个连续配号能包中

若中签率0.9%，末三位数按“8+1”规则，则125个连续配号能包中

实例：

【通富微电】中签率0.316%，中签号——末三位数：[907、407]、233=== 两组=2+1
【中国平安】中签率2.304%，中签号——未三位数：429、[021、521]=== 两组=2+1
【报 喜 鸟】中签率0.422%，中签号——末三位数：[410、660、910、160]=== 一组=4
【柳钢股份】中签率0.484%，中签号——末三位数：[775、525、275、025]=== 一组=4
【广宇集团】中签率0.698%，中签号——末三位数：[707、907、507、307、107]、782=== 两组=5+1
【南京银行】中签率0.601%，中签号——末三位数：979、[434、634、834、234、034]=== 两组=5+1
【兴业银行】中签率0.768%，中签号——末三位数：[647、147]、[568、768、968、368、168]=== 两组=5+2
【南岭民爆】中签率0.776%，中签号——末三位数：[074、274、474、674、874]、[551、051]=== 两组=5+2
【广博股份】中签率0.856%，中签号——末三位数：[908、783、658、533、408、283、158、033]=== 一组=8
【韶钢转债】中签率0.948%，中签号——末三位数：[545、745、945、345、145]、[300、550、800、050]=== 两组=5+4

【中国人寿】中签率1.968%，中签号——末三位数：[670]、[679、804、929、554、429、304、179、054]=== 两组=8+1

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